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格林基金践行行业文化,积极开展合规培训
时间:2021-09-26

2021817日,中国基金业协会发布了《公开募集证券投资基金管理人及从业人员职业操守和道德规范指南》(以下简称《指南》)。

 

为深入学习《指南》精神,进一步深植“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,格林基金于202199日举办了《公开募集证券投资基金从业人员职业操守和道德规范指南》主题培训,由监察稽核部为投研人员、销售人员、中后台人员详细讲解《指南》的起草背景、核心主线以及具体该如何实践落地等方方面面的内容。

 

格林基金自成立以来,始终践行维护基金份额持有人利益,并始终贯彻“不规范、毋宁死”的合规文化,对从业人员的职业道德行为高标准、严要求。结合《指南》出台的时机与背景,格林基金将与时俱进地继续深入推行和落实行业自律规范,在日常经营管理与业务开展中进一步增进认知认同,增强行动自觉,为营造良性的行业发展生态环境贡献一份力量。

 

当天的培训主要涉及以下几个方面的内容:

 

防范利益冲突与利益输送

时刻以保护基金份额持有人利益为根本出发点,尽力避免和防范利益冲突。当利益冲突发生时,优先保障基金份额持有人的利益。包括建立、健全关联交易、公平交易等各项制度,制定并完善关联方识别、关联交易价格确定等事项的标准和流程,不向第三方输送利益,不在不同资产组合之间输送利益。公平对待所管理的不同资产组合,通过集中交易、公平交易等制度,确保不同资产组合获得平等的投资、交易机会。

 

合规开展宣传推介

审慎开展宣传推介活动。在宣传推介活动中做到专业、诚信、合规,强调真实、准确、完整、及时进行信息披露,以引导投资者树立正确的理财观念为目的。宣传推介形式避免娱乐化,且内容不与国家相关精神、社会公序良俗相违背。

 

深入落实投资者适当性管理

制定普通投资者与基金产品或者服务适当性匹配的方法,在普通投资者风险承受能力类型与产品或服务风险等级之间建立合理对应关系,同时规定适当性匹配的操作程序、禁止行为等,明确各个岗位在执行投资者适当性管理过程中的职责,保障将适当的产品或服务提供给适合的投资者,充分保护投资者合法权益。

 

当天,包括投研条线、市场条线、与中后台相关部门在内的三十余位同事参加了本次培训。



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